VuV-Compliance seminar 2014

10:30 Uhr
Begrüßung

10:30 -11:30 Uhr

FATCA: praktische Umsetzung bei Neu- und Bestandskunden

• Grundlagen FATCA
• Meldepflichten
• Abgrenzung FATCA-QI
• Bestands-und Neukundenprozess
• Anwendungsbeispiel

Silke Jahnke, Bereich Steuern
BERENBERG

11:30 – 12:30 Uhr

MiFID II – Umsetzung: Vorschläge der ESMA

• Delegierte Rechtsetzung/Beauftragung der ESMA durch die EU-Kommission
• Verschärfungen für die Anlageberatung
• Unabhängige / Provisionsfinanzierte Anlageberatung
• Das Provisionsverbot in der Vermögensverwaltung
• Product Governance
• Telefonaufzeichnung und erweiterte Archivierungspflichten
• Änderungen in der Geeignetheitsprüfung und Angemessenheitsprüfung

Dr. Christian Waigel, Rechtsanwalt
GSK STOCKMANN + KOLLEGEN

12:30 – 14:00 Uhr

MITTAGSBUFFET

14:00 – 16:00 Uhr

Compliance-Aspekte aus der Praxis

• Compliance und Interne Revision: Abgrenzung
• Compliance-Bericht: Anforderungen an Berichtsinhalte
• Compliance-Quote
• Zuwendungs-/Verwendungsverzeichnis
• Vergütungsregeln (InstitutsVergV, MaComp)
• Eigenmittel-Anforderungen ab 2014 – ausgewählte Aspekte

Jürgen App, Wirtschaftsprüfer
App Audit GmbH

Silke Jahnke

Dr. Christian Waigel

Jürgen App

Veranstaltungort