VuV-Compliance seminar 2014
18.09.2014
Hilton Frankfurt am Main
Information
Agenda
10:30 Uhr
Begrüßung
10:30 -11:30 Uhr
FATCA: praktische Umsetzung bei Neu- und Bestandskunden
- Grundlagen FATCA
- Meldepflichten
- Abgrenzung FATCA-QI
- Bestands-und Neukundenprozess
- Anwendungsbeispiel
Silke Jahnke, Bereich Steuern
BERENBERG
11:30 – 12:30 Uhr
MiFID II – Umsetzung: Vorschläge der ESMA
- Delegierte Rechtsetzung/Beauftragung der ESMA durch die EU-Kommission
- Verschärfungen für die Anlageberatung
- Unabhängige / Provisionsfinanzierte Anlageberatung
- Das Provisionsverbot in der Vermögensverwaltung
- Product Governance
- Telefonaufzeichnung und erweiterte Archivierungspflichten
- Änderungen in der Geeignetheitsprüfung und Angemessenheitsprüfung
Dr. Christian Waigel, Rechtsanwalt
GSK STOCKMANN + KOLLEGEN
12:30 – 14:00 Uhr
MITTAGSBUFFET
14:00 – 16:00 Uhr
Compliance-Aspekte aus der Praxis
- Compliance und Interne Revision: Abgrenzung
- Compliance-Bericht: Anforderungen an Berichtsinhalte
- Compliance-Quote
- Zuwendungs-/Verwendungsverzeichnis
- Vergütungsregeln (InstitutsVergV, MaComp)
- Eigenmittel-Anforderungen ab 2014 – ausgewählte Aspekte
Jürgen App, Wirtschaftsprüfer
App Audit GmbH
Redner
Silke Jahnke
Dr. Christian Waigel
Jürgen App
Tagungslokation
Veranstaltungort
Hotel Hilton Hochstraße 4 60313 Frankfurt am Main