VuV-Compliance seminar 2015
14.10.2015
Hotel Hilton Frankfurt am Main

Information
Agenda
10:30 -10:35 Begrüßung
Dr. Knapp
10:35 – 12:00
Execution only und beratungsfreies Geschäft
- Abgrenzung zur Anlageberatung und Anlagevermittlung
- aufsichtsrechtliche Grenzen und zivilrechtliche Risiken
- Besonderheiten im Fondsvertrieb
- organisatorische Vorkehrungen
MiFiD II-Umsetzung
u.a. Vorstellung der für September angekündigten Veröffentlichung der „Delegatet Acts“ (Konkretisierende Regelungen)
Dr. Christian Waigel
12:00 – 13:30
Mittagspause
13:30 – 15:00
Aktuelle Themen der KWG-Aufsicht aus Sicht
der Bundesbank
u.a.:
- Eigenmittel nach CRR
- Finanzinformationen
- MaRisk
- Anforderungen an Geschäftsleiter
- Institutsvergütungsverordnung
- Ausblick auf Fortentwicklung der Aufsicht
Harald Streckenbach
15:00 – 15:30
Aktuelle Themen der Abschluss- und WpHG-Prüfung
aus Sicht des Wirtschaftsprüfers
u.a.:
Robo-Advice und Aufsichtsrecht
Anforderungen an Organkredite
Neue PrüfberichtsVO
Neue Rechnungslegungsvorschriften durch BilRuG
Eigenmittelanforderungen nach CRR, Sachkapitalerhöhungen
Prof. Dr. Rainer Jurowsky
15:30 – 16:00
Einzelfragen aus dem Teilnehmerkreis
Redner

Dr. Christian Waigel

Prof. Dr. Rainer Jurowsky

Harald Streckenbach
Tagungslokation
Hotel Hilton Frankfurt am Main
Veranstaltungsort
Hotel Hilton
Hochstraße 4
60313 Frankfurt am Main