VuV-Compliance seminar 2015

10:30 -10:35 Begrüßung
Dr. Knapp

10:35 – 12:00
Execution only und beratungsfreies Geschäft

• Abgrenzung zur Anlageberatung und Anlagevermittlung
• aufsichtsrechtliche Grenzen und zivilrechtliche Risiken
• Besonderheiten im Fondsvertrieb
• organisatorische Vorkehrungen

MiFiD II-Umsetzung
u.a. Vorstellung der für September angekündigten Veröffentlichung der „Delegatet Acts“ (Konkretisierende Regelungen)
Dr. Christian Waigel

12:00 – 13:30
Mittagspause

13:30 – 15:00
Aktuelle Themen der KWG-Aufsicht aus Sicht
der Bundesbank
u.a.:

• Eigenmittel nach CRR
• Finanzinformationen
• MaRisk
• Anforderungen an Geschäftsleiter
• Institutsvergütungsverordnung
• Ausblick auf Fortentwicklung der Aufsicht

Harald Streckenbach

15:00 – 15:30
Aktuelle Themen der Abschluss- und WpHG-Prüfung
aus Sicht des Wirtschaftsprüfers
u.a.:
Robo-Advice und Aufsichtsrecht
Anforderungen an Organkredite
Neue PrüfberichtsVO
Neue Rechnungslegungsvorschriften durch BilRuG
Eigenmittelanforderungen nach CRR, Sachkapitalerhöhungen
Prof. Dr. Rainer Jurowsky

15:30 – 16:00
Einzelfragen aus dem Teilnehmerkreis

Dr. Christian Waigel

Prof. Dr. Rainer Jurowsky

Harald Streckenbach

Hotel Hilton Frankfurt am Main

Veranstaltungsort

Hotel Hilton

Hochstraße 4

60313 Frankfurt am Main