Lehrgang Compliance-Beauftragter

05.12.2017
VuV-Akademie

Lehrgang Compliance-Beauftragter

Information

Die VuV-Mitglieder profitieren von einer Vielzahl attraktiver Verbandsdienstleistungen, wie beispielsweise unser Veranstaltungsangebot. Damit unsere Mitglieder neben der persönlichen Weiterbildung auch die aufsichtsrechtlich geforderten Fortbildungsmaßnahmen belegen können, bieten wir regelmäßig Schulungen und Seminare mit namhaften Referenten an.

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Agenda

Lehrgang Compliance-Beauftragter

Anmeldungen ab 21.08.2017 möglich.

Folgendes 4-Tagesseminar können Sie buchen

  • 05./06.12. und 12./13.12.2017

Maximal 30 Teilnehmer möglich.

Uhrzeit 9:15 Uhr bis 17:00 Uhr

Agenda (Auszug)

Tag 1: Rechts- und Verwaltungsvorschriften
Referent: Dr. Christian Waigel
Rechts- und Verwaltungsvorschriften
Organisation und Zuständigkeiten der BaFin

Tag 2: Wertpapierdienstleistungen und Risiken
Referent: Dr. Peter Balzer
Arten von Wertpapierdienstleistungen
Marktmissbrauchsverordnung
Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug

Tag 3: Prozesse und Verantwortlichkeiten
Referentin: Petra Mosebach
Ausgestaltung angemessener Prozesse
Verantwortlichkeiten und Befugnisse
Interessenskonflikte

Tag 4: Finanzinstrumente und Unternehmensorganisation
Referent: Markus Schön
Funktionsweise und Risiken der Finanzinstrumente
Vertriebsvorgaben
Aufbau- und Ablauforganisation

Teilnehmerkreis
Compliance-Beauftragte (gegenwärtige oder künftige)

Teilnahmegebühr
1.160 EUR zzgl. MwSt. für VuV- und Forum VuV Mitglieder

2.320 EUR zzgl. MwSt. für sonstige Teilnehmer

 

 

Redner

Dr. Christian Waigel

Dr. Christian Waigel

Dr. Peter Balzer

Dr. Peter Balzer

Petra Mosebach

Petra Mosebach

Markus Schön

Markus Schön

Tagungslokation

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Veranstaltungsort:

VuV-Akademie
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main